近日，金汇律师事务所举办第五期金融资管研修班，特邀大有期货副总经理肖龙主讲《期货资管实务与法律责任》。
肖龙围绕“期货资管实务”与“法律责任”两大主题展开演讲。以期货资管业务的兴起为开篇，深入浅出的阐释了期货资管业务的由来及背后逻辑。接着又以图表形式，展示期货公司资管产品发行、投资、清算三大流程，以及每个环节不同部门所把控的重点，同时结合实践中期货资管业务监管、诉讼案例，阐述了在资管产品募集销售阶段、投资管理阶段、到期清算阶段等不同时期金融机构所面临的法律风险点以及需承担的法律责任，强调任何阶段都需注意向投资者、监管部门进行及时的信息披露。
最后，对于期货资管业务法律风险防范，肖龙表示需强化卖者尽责理念，切实履行适当性义务；善尽受托管理职责，提高资产管理水平；建立运营管理机制，完善内部控制体系；加强投资风险教育，培育理性投资主体。
来源：金汇律师
编辑整理：易赛楠
