原标题：阿里巴巴集团滥用市场支配地位实施垄断被罚182.28亿元！——合规审查的重要性
2021年4月10日，市场监管总局依法对阿里巴巴集团控股有限公司在中国境内网络零售平台服务市场实施“二选一”垄断行为作出行政处罚，引起电子销售行业轩然大波。马云创建的商业帝国因合规审查缺漏、违反《反垄断法》而获得史上最大罚单！
2020年12月，市场监管总局依据《反垄断法》对阿里巴巴集团控股有限公司在中国境内网络零售平台服务市场滥用市场支配地位的行为展开立案调查。
2021年4月10日，备受社会关注的阿里巴巴集团垄断案有了处理结果。市场监管总局成立专案组，在扎实开展前期工作基础上，对阿里巴巴集团进行现场检查、询问相关工作人员、查阅复制有关文件资料、获取大量证据材料、对其他竞争性平台和平台内商家广泛开展调查取证工作。专案组对本案证据材料进行深入核查和大数据分析，并组织专家反复深入开展案件分析论证工作、多次听取阿里巴巴集团陈述意见，以保障其合法权利。
经查，阿里巴巴集团在中国境内网络零售平台服务市场具有支配地位。自2015年以来，阿里巴巴集团滥用该市场支配地位，禁止平台内商家在其他竞争性平台开店或参加促销活动。并借助市场力量、平台规则和数据、算法等技术手段采取多种奖惩措施保障“二选一”要求的执行，维持、增强自身市场力量，获取不正当竞争优势。调查表明，该行为排除、限制了中国境内网络零售平台服务市场的竞争，妨碍了商品服务和资源要素自由流通，影响了平台经济的创新与发展，侵害了平台内商家的合法权益，损害了消费者利益，构成《反垄断法》第十七条第一款第（四）项禁止“没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易”的滥用市场支配地位行为。
2021年4月10日，国家市场监督管理总局根据《反垄断法》第四十七条、第四十九条规定，综合考虑阿里巴巴集团违法行为的性质、程度和持续时间等因素，依法作出行政处罚决定书（国市监处〔2021〕28号），责令阿里巴巴集团停止违法行为，并处以其2019年中国境内销售额4557.12亿元4%的罚款，计182.28亿元。并且要求阿里集团落实平台企业主体责任、加强内控合规管理、依法合规经营。
同时，按照《行政处罚法》坚持处罚与教育相结合的原则，向阿里巴巴集团发出《行政指导书》，要求其围绕严格落实平台企业主体责任、加强内控合规管理、维护公平竞争、保护平台内商家和消费者合法权益等方面进行全面整改。且该份《行政指导书》明确要求阿里巴巴集团企业应当连续三年向市场监管总局提交自查合规报告。
此次处罚，是监管部门强化反垄断和防止资本无序扩张的具体举措，是对企业违法违规行为的有效规范。合规管理早已成为企业管理的重要内容，加强合规管理是深入构建新中国法律风险防范体系的重要内容。尽管阿里巴巴集团成立了合规部，但通过此次行政处罚可以看出，阿里集团在合规方面未达到健全的体系，同时，阿里集团的合规总监对本次处罚也有不可推卸的责任。合规总监应当对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督与检查，作为企业的管理者，一定要统一员工对加强合规建设的认可，并确保企业落实了合规工作。
合规审查为何如此重要，具体而言，合规审查不仅能不断增强依法合规经营的意识，更能提高企业经营的经济效益。为了保证企业的长远发展与健康状态，依法进行合规与创新发展应当并驾齐驱，企业发展应当建立在合规的基础上，两者相辅相成、相互促进。这张罚单便是国家给各类企业的一张“黄牌”警告，望各类企业切勿在法律边缘试探，坚持依法合规。只有在鼓励发展的同时进行合规审查、加强内部有效监管，才能长期稳健的推动企业经济健康发展，从而促进企业的活力与生产力螺旋式上升。
作者简介：
陈平凡律师
湖南芙蓉律师事务所主任、高级合伙人执业律师
西北大学、湖南省委党校、湘潭大学、湖南师范大学、中南林业科技大学等多所大学法学院兼职教授，湖南省法学会财税法学研究会副会长，湖南省法学会环境资源法学研究会副会长，湘潭大学法学院资本运作法律实务研究中心主任，长沙市知识产权专家库专家；长沙市公路桥梁建设有限责任公司独立董事，法制日报社法人杂志特约研究员，“三湘华声法律援助团”团长。
陈笑律师
法学学士、湖南芙蓉律师事务所实习律师、ilaw合规学院开福分院合规专员、公共服务中心合规部成员。
