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芙蓉律师事务所律师助力客户完成私募基金管理人重大事项变更工作

来源:法制周刊     发布时间:2021-04-06 08:57:24
摘要:2021年3月31日,经中国证券投资基金业协会审核,深圳市****投资管理有限公司顺利通过私募证券投资基金管理人法定代表人重大事项变更!公司在2019年启动重大事项变更申请,但一直搁置到今年春节后找到芙蓉律师事务所承办。湖南芙蓉(深圳)律师事务所高级合伙人王群律师及胡冠军律师作为项目专项法律顾问,不负所托,在2021年2月份底提交专项法律意见书后,仅补充一次即通过协会审核,公司近两年的历史遗留问题得到妥善处理。按照基...

 

2021年3月31日,经中国证券投资基金业协会审核,深圳市****投资管理有限公司顺利通过私募证券投资基金管理人法定代表人重大事项变更!

公司在2019年启动重大事项变更申请,但一直搁置到今年春节后找到芙蓉律师事务所承办。湖南芙蓉(深圳)律师事务所高级合伙人王群律师及胡冠军律师作为项目专项法律顾问,不负所托,在2021年2月份底提交专项法律意见书后,仅补充一次即通过协会审核,公司近两年的历史遗留问题得到妥善处理。

按照基金业协会的要求,已登记的私募基金管理人变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)都需要出具法律意见书。而法定代表人变更则是最高频的重大事项变更。

那么,在进行法定代表人变更时,作为私募基金管理人,怎样操作才算合规?哪些细节需要特别注意?

这些问题的答案实际上就隐藏在律师办理法定代表人变更项目的尽调审核事项当中(五大点,详见下图),同时这五大审核事项也是基金业协会明确要求重点关注的问题。

1.主体资格:私募基金管理人需处于有效存续的正常经营状态,同时不得存在被基金业协会认定为异常机构的公示情形。

2.变更法定代表人的缘由:私募基金管理人需要就变更法定代表人出具真实完整的书面情况说明,变更原因得具有合理性。

3.变更法定代表人的程序:私募基金管理人应当依据公司章程或合伙协议的约定履行内部决策程序,并规范办理工商变更登记。

4.新的法定代表人的资质:

①法定代表人需要具备基金从业资格。

②法定代表人需要具备专业胜任能力,不管证券类基金管理人还是股权类基金管理人,协会均会重点审核法定代表人的投资业绩,私募基金管理人在选聘法定代表人时务必将其从业经验及业绩证明的考察作为最主要的项目(可参考律师的审核意见)。

③法定代表人最好是全职,特殊情况确需兼职的,也得保证不在非关联的私募机构兼职、不在与私募业务相冲突业务的机构兼职,同时需要说明兼职合理性。

④法定代表人需要与公司签署劳动合同并由公司缴纳社保,异地经营的公司可以委托具有人力资源服务许可证的机构代为缴纳。

⑤法定代表人不得存在刑事、行政处罚、被采取行政监管措施或涉诉等负面信息。

5.变更法定代表人的信息披露:私募基金管理人需要在私募基金信息披露备份系统发布重大事项变更的临时公告,同时需要将重大事项变更向投资者履行告知义务,最好取得投资者知悉且无异议的确认回执。

王群律师

湖南芙蓉(深圳)律师事务所高级合伙人

联系方式18617153443(微信同号)

王群律师,湖南省双峰县高考文科状元,中国政法大学法学学士,湖南芙蓉(深圳)律师事务所高级合伙人,执业近6年。王群律师专注提供私募基金管理人备案登记、重大事项变更、观察会员申请、私募基金设立及备案辅导等全流程私募法律服务。根据过往经验统计,王群律师办理私募管理人登记备案,多为补充一次通过审核,常规办理周期约提交法律意见书后2个月左右,时间最快的曾在提交法律意见书后一周内通过审核。王群律师办理私募管理人重大变更,常规办理周期约补充一次通过审核;特殊的曾0反馈办理通过。

王群律师的部分私募管理人法律服务业绩如下:

(公示查询网址:https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html)

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来源:芙蓉律师事务所

编辑整理:易赛楠

责任编辑:刘玺东