合规是什么?
合规服务是通过有机结合各类指导手册、合规培训、企业内部合规评估、第三方尽职调查等用于企业安全管理与筛查风险的隔离带。
合规服务的功能是什么？
合规服务的功能主要在于及时发现并处理企业进行商业活动时可能存在地风险，帮助企业于其外部扩张与内部发展构建一道相对隔绝的保护屏障，保证企业处于良性的发展中，用以更加周全的方式界定企业本身与企业员工个人的责任，形成企业与职工之间的良好劳动关系。
行业分析合规服务能提供些什么？
一、合规培训
合规培训是指合规部门或企业对其员工、合作者以及一切需要进行合规培训的人员进行的一项以法律为基础的专业知识和技能培训活动。
其中培训内容包括但不限于：
1. 对企业合规理念的导入
2. 企业合规管理框架的介绍、合规文件的解读。
3. 合规管理基本知识的教授
4. 合规管理技能的掌握
通过合规培训，使培训学员了解合规理念、合规价值观、合规目标等。统一按照企业规定对外承诺，遵守企业制定的员工手册和合规规范。使其获得必需的技能知识，具备履行合规职责的能力。培训学员在充分理解企业合规目标，熟悉企业合规要求的基础上，发挥相应的工作能力，才能真正有效履行岗位职责。
二、合规评估
合规风险评估是指通过采取一定的方法和程序，识别各种合规风险，评估风险概率和可能带来的负面影响，根据自身承受风险的能力，确定风险消减和控制等级，提出并采取相应风险消减对策和措施予以纠正的管理工作。
合规风险评估主要分为自我评估、专项评估和年度评估。
合规风险评估本着坚持独立、客观的原则和诚实、正直、公正的职业操守，依据法律、行政法规、监管规章及规范性文件、自律性组织行业准则等明确风险评估人员的权利和义务。
合规风险评估的事项包括但不限于：
1.合规文件完备性
2.合规职能适当性
三、合规审查
合规服务能够对流经它的任何能够产生民事法律关系的文件进行扫描、检测，过滤掉其中不安全的部分从而降低风险，也能禁止同类文件在企业内部之间的传阅。只有经过精心选择的协议才能通过合规审查。
合规审查可以分为外部文件审查与内部人员管理审查两大部分：
1.实行外部文件审查是指在企业之间进行商业活动时，能够有效减少风险与纠纷的产生。
2.实行内部人员审查监测，能限制了局部敏感文件的施行，当发生可疑事件时，及时通知高层领导协商，更能根据机制进行报警和通知。对内部人员的管理审查不仅包括行为审查，其中也包含数据审查，进而达到控制不安全服务的目的。
四、第三方尽职调查
第三方是指与合规服务对象拟合作的代理、顾问、咨询师、代表、经销商、承包商、分包商、供应商、合资公司等第三方，无论其为自然人、法人或非法人组织。在与第三方合作之前，业务部门应对其进行尽职调查，以评估其履约能力以及在履约过程中能否遵守相关法律法规、《合规行为准则》等。
尽职调查的方式包括由第三方填写《第三方调查问卷》、与第三方及其员工口头交流、核对有关资料、从公开渠道获得重要信息、聘请中介机构对其进行尽职调查等。第三方应签署《第三方合规申明》。
各单位业务部门应根据第三方提供的调查问卷及相应材料，完成《第三方评估表》，确保其真实性、完整性、准确性。
各单位业务部门在完成调查问卷和第三方评估表后，应立即提交本单位合规官判断是否存在“高风险信号”。各单位合规官应使用《第三方合规风险等级列表及审批表》进行评估分级，根据本细则所列不同级别的合规风险予以分级处理。
结语
合规服务并不是一成不变的，尽管有固定的服务模板，但根据企业客户的不同性质，相对应的合规服务则会有所不同。且合规部门会根据企业发展的不同阶段，量身定制其合规体系。合规服务提供的保障安全策略服务不仅能够极大地提高企业发展的安全性，更是作为企业发展基石必不可少的一部分。
作者简介：
陈平凡律师
湖南芙蓉律师事务所主任、高级合伙人执业律师
西北大学、湖南省委党校、湘潭大学、湖南师范大学、中南林业科技大学等多所大学法学院兼职教授，湖南省法学会财税法学研究会副会长，湖南省法学会环境资源法学研究会副会长，湘潭大学法学院资本运作法律实务研究中心主任，长沙市知识产权专家库专家；长沙市公路桥梁建设有限责任公司独立董事，法制日报社法人杂志特约研究员，“三湘华声法律援助团”团长。
陈笑律师
法学学士、湖南芙蓉律师事务所实习律师、ilaw合规学院开福分院合规专员、公共服务中心合规部成员。
