随着经济全球化迅速发展，传统跨国公司成长为全球性公司。企业竞争从从过去的单个企业竞争上升为全球价值链的竞争，企业的竞争方式发生了重大变化。随着各国政府监管加强和国际组织的推动，企业间的合规竞争成为全球化企业新的竞争规则。
通过对“中兴通讯违反美国出口管制规定，向美国政府支付8.9亿美元的刑事和民事罚金”的案例进行分析，可以知道中兴通讯在企业合规方面有以下几点不足：
1、中兴通讯对于防范出口管制合规管理的重视程度不够，缺乏对相关风险的认识和正确评估。且中兴通讯在已经受到美国政府的调查时也未积极配合，没有把握住堵住合规漏洞的机会。
2、中兴通讯的合规管理体系存在重大缺陷，销售部门的权力过大，导致企业合规风险无法传达给公司高层。
3、中兴通讯仍有部分核心技术依赖外国供应商，美国企业一旦停止供货，中兴通讯生产就难以为继。
中兴通讯案例对我国企业实施合规管理有着重大的借鉴意义。从该案例出发，我国跨国企业应当注意以下几点：
1、促进企业合规管理制度，特别是加强具体管控措施的执行。许多企业领导、员工都对合规存在认识误区，对合规管理认识并不全面。合规管理与风险管理并不相同，不仅是企业法务部门需要注意的事情，与其他部门也息息相关。合规管理制度不只是制定一项制度而已。结合境外合规监管的要求，培育合规企业文化，做好员工合规培训工作。通过合规动员、培训，宣传等方式全面提高企业全员合规意识。通过问卷调查、企业制度建设、合规检查等手段提高企业合规风险的管控能力，打好企业合规的基础。
2、促进合规从高层和企业文化做起。合规管理需要达到企业高层高度重视，由企业负责人牵头负责打造合规建设小组，负责合规建设指导工作。如法律顾问按时听取合规工作报告、通过法律风险提示，促进企业经营合法合规开展。设立合规委员会，制定合规委员会议事规则，明确合规委员会议事范围和程序。开展“合规文化月”活动，以促进全员参与、了解合规文化。
3、合规部门应当在组织原则上保持独立性。在设置部门与人员中，需遵循监管客观性、业务独立性原则。合规部门应当有向管理层自由报告企业合规管理现状的权利。
我国企业应当从合规的角度出发去制定企业总体的工作计划、组织方式、实施方案，全面梳理各项销售政策及市场规范化管理。
作者简介：
陈平凡律师
湖南芙蓉律师事务所主任、高级合伙人执业律师
西北大学、湖南省委党校、湘潭大学、湖南师范大学、中南林业科技大学等多所大学法学院兼职教授，湖南省法学会财税法学研究会副会长，湖南省法学会环境资源法学研究会副会长，湘潭大学法学院资本运作法律实务研究中心主任，长沙市知识产权专家库专家；长沙市公路桥梁建设有限责任公司独立董事，法制日报社法人杂志特约研究员，“三湘华声法律援助团”团长。
刘雅丽律师
湖南芙蓉律师事务所实习律师
